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兴平中银富登村镇银行积极开展 “内控合规管理建设年”活动
发表时间:【2021/10/27】 浏览次数:【420】次
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为深入贯彻落实咸阳银保监分局关于印发《咸阳银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作方案的通知》和《兴平中银富登村镇银行“内控合规管理建设年”活动方案》要求,兴平中银富登村镇银行高度重视,迅速行动,周密部署,扎扎实实组织全行开展“内控合规管理建设年”活动,进一步深植“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念,为全行实现高质量发展奠定坚实基础。
一、统一思想认识,提高政治站位
(一)突出党建引领。坚持党对金融工作的集中统一领导,确保重大决策部署落到实处。把加强党的领导贯穿于“内控合规管理建设年”活动全过程,提高贯彻落实党中央决策部署的自觉性、主动性,将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为发展战略、内控目标和管理行动。坚定正确发展方向,积极履行社会责任。继续推动小微企业金融服务增量扩面、提质增效,把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节,大力创新绿色金融产品和服务,着力提升服务实体经济质效。
(二)突出顶层设计。加强“三会一层”履职尽职,提升内控合规治理层级,构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系,完善动态优化机制,切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性,强化三道防线履职,发挥管控合力。大力倡导“合规创造价值”理念,高管带头合规、率先垂范,促进内控合规要求内化于心、外化于行。
(三)突出问题导向。紧紧围绕重大风险防范化解任务,有针对性地加强股权管理、授信业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等乱象频发领域的内控合规管理建设深入推进相关业务整改,构建内控有效、管理完善的产品管理体系。集中整治重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾,确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年。建立更严标准和更高要求的屡查屡犯问题整改问责机制,打造全闭环治理机制,提升问责层级,解决好“问题在员工、根子在领导”和“问下不问上”的问题。
(四)突出关键少数。狠抓重要岗位关键人员教育管理,紧盯重要岗位关键人员,严格任职履职要求,规范流程机制,形成有效的制衡和监督。强化重要岗位关键人员约束,执行好绩效薪酬延期支付和追索扣回规定,建立健全员工异常行为排查机制。对重大违规和重大风险事件建立倒查机制,对失职渎职等行为严肃追责问责。推进清廉文化建设,加强内控、风险、审计、财会、巡视与纪检监察之间的信息共享和贯通合作,严查金融风险背后的腐败问题,对从业人员腐败行为零容忍,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。
(五)突出常态治理。强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念,将合规要求嵌入各项业务流程中。结合业务特点、风险状况和案防情况等,开展常态化的内控检查排查和内部控制评价,切实将内控评价监督作为提升风险管理和内控有效性的重要抓手,做到防患于未然。突出绩效考核中内控合规因素的比重和正向激励,杜绝业绩考核过于激进导致合规风险隐患。深化内控合规文化建设,强化内控合规管常管长机制建设,夯实稳健合规经营的根基。
开展“内控合规管理建设年”活动,是银保监会贯彻落实党中央、国务院关于金融工作决策部署的重大举措,是深化巩固四年市场乱象整治成果、巩固强化两年行业规范建设基础的重要部署。开展“内控合规管理建设年”活动,是强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化、夯实高质量发展根基,牢固树立“内控优先、合规为本”理念,构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”机制,牢牢守住不发生系统性风险的底线。为此,该行上下统一认识,提高站位,扎扎实实开展“内控合规管理建设年”活动。
二、成立领导组织,强化组织推动
该行成立“内控合规管理建设年”活动领导小组,张振江董事长任组长,吴艳行长、赵英副行长任副组长,负责本次活动统筹指导和组织安排。各部门负责人以及合规审计岗为组员,负责“内控合规管理建设年”活动工作部署及收口,充分利用内部控制委员会平台推进工作有序开展,听取活动开展情况汇报。合规审计岗负责整体活动的牵头及协调工作,制定实施方案,分解工作任务,组织召开相关工作会议,及时向监管报送工作方案、阶段性报告及总结报告等;风险管理部负责牵头持续推动乱象整治发现问题的整改工作;合规审计岗还负责屡查屡犯问题的整改督促工作,并牵头会同风险管理部等部门,对前期乱象整治和内控合规管理自查发现问题的整改问责、屡查屡犯专项整治等进行评估验收;运营部负责牵头开展本次活动中消费者权益保护相关工作。
三、明确活动内容,针对性开展工作
按照银保监咸阳分局和总部部署,该行在全行范围内进一步明确了本次活动的主要内容:一是重点领域自查自纠。聚焦十大方面,90个问题点,开展自查自纠,要求覆盖2021年以来新发生的业务以及截至6月30日有余额的业务;二是屡查屡犯问题集中整治。针对2017年-2021年银保监局对省行监管通报和自查发现的问题,建立屡查屡犯问题台账,聚焦屡查屡犯问题开展重点整治工作,确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年;三是合规文化教育宣导。结合“行业规范建设提升年”相关工作要求,重点从宣传教育、绩效考核、案件警示等方面入手,提升全行规矩意识和风险意识。
四、统筹兼顾相结合,相互促进齐发力
今年以来,根据监管机构、总部和该行自行安排,已陆续开展了“反洗钱自查”、“公司治理”、“员工异常行为专项排查”、“屡查屡犯问题集中整治工作”等各项自查工作。为此,该行要求全行将“内控合规管理建设年”活动与上述各项自查有机结合,统筹兼顾,做到推进措施上实现共享,活动内容上查漏补缺,活动过程上共同发力,确保通过各项活动开展,进一步提升全行内部管理水平。
五、加强教育引导,营造宣传氛围
深入开展合规教育,把合规教育融入日常、抓在经常,营造良好的合规文化氛围。一是“沉浸式”教育入脑入心。通过开展集中观看警示教育片,以案为鉴、以案为戒,教育引导干部员工夯实廉洁自律思想基础,增强纪律规矩意识,自觉筑牢拒腐防变的道德防线。今年以来,集中观看警示教育片3次。二是“融入式”教育走深走实。积极开展开展 “一把手”讲合规、员工讲合规活动,用身边人、身边事警示教育干部员工“常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心”,帮助员工算好“政治账”、“经济账”、“名誉账”、“家庭账”、“亲情账”、“自由账”、“健康账”,不断提升全员合规意识,营造浓厚的案防氛围。截至目前,开展“一把手”讲合规3次,员工讲合规1次。三是“嵌入式”教育见行见效。强化过程控制,切实把合规教育融入日常工作流程、业务操作各环节之中,坚决筑牢合规底线。对于风险排查发现的苗头性问题,及时开展调查、明确整改措施、严肃追责问责,把问题消灭在萌芽状态,以积极诚恳、刀刃向内、坚持发生案件零容忍的态度开展工作。
六、强化督促督导,确保活动成效
为确保辖内各支行按照方案序时开展各项活动内容,在活动期间,将组织有关人员,分别到各支行进行现场督导、督促。对开展情况好的支行,及时总结经验;对开展情况不好的,现场提出整改措施和建议。同时,将相关情况以简报形式下发全行,以便于其他各支行或部门学习借鉴。
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乾县中银富登村镇银行 推进内控合规建设年活动顺利开展
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“高管谈内控”征文——关于银行金融机构风险合规管理的几点思考
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