乾县中银富登村镇银行推进内控合规建设年活动顺利开展-内控合规-自律维权-咸阳市银行业协会

乾县中银富登村镇银行推进内控合规建设年活动顺利开展

发表时间：【2021/10/25】浏览次数：【549】次字体大小：【放大】【正常】【缩小】

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2021年以来，根据各级监管有关内控合规建设的工作要求，乾县中银富登村镇银行狠抓内控合规工作，从组织、执行以及评价三方面入手，有计划、有重点的组织推进，确保全行上下全员参与，营造了良好的氛围。

首先，该行成立了以董事长任组长，行长、副行长任副组长，支行长、各部门负责人、合规审计专员任组员的“内控合规建设年”工作领导小组，负责本次活动的统一部署、组织、指导和评估等各项工作。合规审计专员履行牵头职能对活动组织、督查督办、情况汇总上报，各部门负责排查工作的具体落实。

其次，在组织各项自查的同时，注重员工思想方面的教育，制定合规培训计划，定期在全行大会开展合规警示教育案例学习或合规工作提示，不定期开展合规演讲比赛、观看警示宣传片、合规征文、自创合规情景剧或短视频等多样化的合规教育活动。组织 “一把手”签订“案件防控目标责任书”，组织全员签订“合规承诺书”、“不涉黑涉恶承诺书”，在全行营造“合规从我做起、人人合规、主动合规”、“不敢违、不愿违、不想违”的合规文化氛围，促进内控合规要求内化心、外化于行。

另外，该行加强员工行为的日常管理，建立有《员工行为守则》，每季度开展全行员工异常行为排查、工位突击检查；每年5月开始全员家访活动，一把手亲自对部门负责人家访，员工由部门负责人和人合规2人家访，一方面体现单位对员工的关爱，另一方面了解员工8小时外家庭生活状态，有困难及时给予帮助，有问题及早处理防止风险隐患。2021年 7月，组织全体员工签署了廉洁从业承诺书，2021年8月，组织全体党员以及中层干部共同观看了何勇、白天阳违规违纪的警示教育案例，使廉政文化建设与“警示教育活动”相结合，通过真实案例，使员工更加深刻的认识到工作中无原则，不守底线带来的恶果，8月该行还开展全员涉嫌违法放贷、职务犯罪及相关风险、员工参与非法集资、员工涉嫌私售飞单、员工倒卖客户信息、员工收取客户好处费重要风险排查。

再次，为不断提升该行市场竞争力，稳步推进考核制度的建立，完善激励约束机制，突出导向作用，促进各项业务指标的全面完成，客观评价各部门年度经营管理绩效，制定了《中银富登村镇银行绩效管理办法（2021版）》，推动公平公正的考核制度。考核分为前台考核和中后台考核，通过业务发展和内控合规比重不同进行区分，突出绩效考核中内控合规因素的正向激励，切实杜绝业绩考核过于激进导致的合规隐患，避免单纯追求效益、盲目追求规模的短期行为。内控合规岗实行总部内控合规部和村镇银行共同管理，绩效考核由总部和村镇银行共同完成，不妨碍其独立履职。大力倡导合规创造价值的理念，打造风清气正的行业生态，为该行健康可持续发展保驾护航。

同时，该行强化高级管理人员约束，2020年更新《中银富登村镇银行员工违规处理办法》《中银富登村镇银行管理问责办法》,根据岗位职责和管理权限，界定直接责任、管理责任、领导责任和监督责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好“问下不问上”的问题，扎实做好不良资产、内外部检查有关责任人的责任认定和追究工作。2019年以来，对内部自查和专项内部审计发现问题的责任人，进行严格问责。切实做好内部防控工作，树立高度的风险合规意识，形成“人人都是唯一一道防线，每道防线都是最后一道防线”的风险理念。

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