为强化内控合规建设，巩固乱象整治和内控综合治理的成果，夯实管理基础，厚植合规管理文化，自今年7月开展“内控合规管理建设年”活动以来，在咸阳银保监局的大力推动下和行业自律组织引导下，兴平联社深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，压实主体责任，强化问题治理，厚植合规文化，推动“内控合规管理建设年”深入开展。

一、党建引领，加强组织领导。活动开展以来，兴平联社党委高度重视，成立了理事长为组长、其他班子成员为副组长、各部门负责人为成员的“内控合规管理建设年”工作领导小组，合规部制定工作方案，细化部门工作职责，任务分解、督导检查和统筹协调各项工作，各部室、各社部按照方案要求，各司其职，联动配合，把各项工作落到实处。

    二、头雁引领，压实主体责任

迅速制定“内控合规管理建设年”活动工作方案和教育宣导实施方案，实行“一把手”负责制，强化内控合规从高层做起，压实主体责任，有力推进“内控合规管理”标本兼治。联社领导积极参与“高管讲合规”活动，逢会必讲合规，联社党委书记、主任、监事长作动员部署会。向全体员工传递“人人合规 创造价值”的核心导向，引导全员学规知规守规，强化责任担当。

三、聚焦重点，深入自查自纠。重视屡查屡犯问题集中治理工作。要求联社上下要围绕监管意见、监管处罚所揭示的问题，提高政治站位、坚守合规为本，建立健全督查自纠、整改问责等长效机制，切实立行立改，坚持举一反三，突出员工行为、股权管理、信贷、资金、消费者权益等重点领域，建立全过程、全流程、全环节、全岗位、全覆盖的内控合规管理体系。认真梳理以往发现的问题，对重点关注事项，举一反三，即知即改，深入分析原因，落实整改责任，巩固整改成效。要求“三道防线”各负其责，协同推进，加强整改流程中的沟通协调，提升整改工作的严谨性、准确性、针对性，狠抓2017年以来乱象整治监督检查及自查、非现场监管通报发现问题的整改问责工作。

四、教育宣导，深植合规文化。活动期间，通过多样化宣传方式、丰富的教育学习形式，让合规文化建设真正实现“全员关心”“人人参与”的浓厚氛围。安排纪律作风整顿、内控合规建设、清廉文化建设“三项工作”整体推进，按照《“学制度 守规矩 知敬畏 谋发展”文件目录》分条线组织职工自学、逢周四进行直播学习，并组织测试。在学习教育上，举办合规大讲堂预防职务犯罪警示会议，邀请知名律师重点讲解信贷领域实务及廉洁风险点。编制了《兴平联社合规建设案件警示教育读本》、学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》，强化合规案防教育。组织编写内部纪律作风整顿案例，将身边人身边事改编成警示案例对全辖员工进行警醒教育，强化警示教育的震慑力。

五、强化监督，通报存在问题。联社活动领导小组将纪律作风整顿、内控合规建设、清廉文化建设“三项工作”整体推进，按照职责分工，坚持各部门开展自查、交叉检查，对活动开展情况进行督导，查活动以来的学习教育记录;查遵守制度和合规执行情况;查合规管理责任担当情况;查自查问题的整改落实情况，查出问题及时反馈，下发通报，防止出现图形式、走过场，确保内控合规管理建设得到持续加强。

        下一步，在咸阳银保监分局及银行业协会、省联社的指导下，兴平联社将层层压实责任，持续深入开展此项活动，全面激发全辖员工学习合规政策的积极性，查摆问题，不留死角，强化检查，统筹推进，做好屡查屡犯整治、员工行为管理以及案件警示教育，营造浓厚的合规文化氛围，让“合规创造价值、合规人人有责、合规从高层做起”的理念深入人心，不断提升内控效能、健全内控体系。