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旬邑县农村信用合作联社 内控合规管理建设年活动工作亮点
发表时间:【2021/10/8】    浏览次数:【130】次     字体大小:【放大】 【正常】 【缩小 分享到:

为深入活动开展,确保各项工作扎实、有序进行。在工作开展过程中以“全员合规经营意识不断增强,内控制度执行力逐步提高,从业人员队伍素质明显提升,全面风险防范能力显著加强”为目标,在全辖逐步形成合规创造价值的理念,营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。按照咸阳银保监分局下发的“内控合规管理建设年”活动实施方案,旬邑联社将内控合规建设与纪律作风整顿相结合,通过强化组织领导、细化职责分工、加强教育培训、构建制度体系、完善考核机制等举措,确保内控合规管理建设工作有效开展。

一、持续扎实推进,层层落实责任

一是组织建立。成立了以理事长为组长,主任为责任组长,其他班子成员为副组长,各部门负责人为成员的领导小组,领导小组办公室设在合规管理部,负责与各条线部门紧密联系,落实排查责任,汇总上报等工作;二是责任落实。领导小组全面负责“内控合规管理建设年”工作的组织和推动工作;各部门、各网点负责人是具体落实“内控合规管理建设年”工作的首要责任人,落实相应的排查责任;三是任务分解。按照内控合规建设年活动排查内容,将十大方面的排查内容任务分解给各条线部门,让其认真、负责的予以排查到位;四是精神传达。根据各级文件精神于7月12日在全辖范围内组织召开了“内控合规管理建设年”动员会后,7月20日紧接着召开了“内控合规管理建设年”推进会。

二、建立合规机制,创新服务方式

为了保障“内控合规管理建设年”活动各项工作顺利开展、扎实推进,联社建立了五项工作机制,即:长效建设机制、信息报送机制、挂勾考核机制、联动检查机制、监督督查机制。形成了工作任务时间清晰、落实见效责任明确、考核验收严格认真、整顿问题严肃扎实、监督机制执纪问责的全联社职能部门各自责任确定又相互统一的工作机制;并扎实结合自身实际靶向短板、对症下药、瞄准落实、执行到位,做到有方案、有细则、有专项问题整改、有专项监督执纪,有结果百分制、有责任奖惩,建立了闭环式执行机制,同时形成了纪检、审计、合规的信息共享、分责共进的工作合力。

三、强化制度建设,优化操作流程

    旬邑联社认真贯彻落实各级文件精神,根据方案要求制定下发了《旬邑联社内控合规管理建设年活动实施方案》、《旬邑联社“内控合规管理建设年暨纪律作风整顿”实施细则》、《旬邑联社“内控合规管理建设年”活动专项问题整改工作方案》以及《旬邑联社纪委“内控合规管理建设年暨纪律作风整顿”专项监督方案》;为了让各条线部门加大内控制度建设,防范和化解金融风险,坚决惩治和有效防范违规行为,引导员工树立依法合规意识,先后制定印发了《旬邑联社关于进一步加强信贷档案资料管理的通知》《旬邑联社信贷领域投诉处理规程》,修订了《旬邑联社大额交易和可疑交易报告操作流程》《旬邑联社客户等级划分操作规程》等制度办法。

四、全员积极参与,增强合规意识

联社领导班子首先带头认真学习了内控合规管理建设年活动的相关文件,深刻领会开展内控合规建设的重大意义,充分认识开展内控合规建设对旬邑联社生存、发展的内在迫切需要,二是根据“内控合规管理年”活动方案的要求,制定了具体的学习计划和工作台账,印制了专用学习笔记本并按月将具体的内容下发各个网点,让每位员工都积极按要求进行制度学习,并认真做好学习笔记,通过对制度的学习,不仅加强了员工的合规意识,而且完善了员工的知识面,为合规操作做好了思想和知识上的储备和保障;三是组织全员学习各级下发的《案例解析》,从案例解析日常管控中存在问题及应对措施,结合实际工作中的现象及风险点进行了剖析,提高了员工业务经营风险意识,筑牢了风险防控底线;四是8月下旬联社开展了“内控合规大家谈”征文活动,全员踊跃参加此次征文活动,最终筛选出前三名作为优秀选手予以嘉奖;五是9月初联社特聘了北京天骐教育咨询有限公司著名讲师进行线上直播授课,分别从内控合规管理要求、合规风险与员工行为规范管理、基层业务条线内控合规要点、合规文化建设与案件防控长效机制四个方面进行分析讲解,并进行了答疑,为了检验培训效果,培训结束后现场对参训人员进行了知识测试,通过考试成绩看,参训人员都能够遵守培训会场纪律,认真听讲,培训达到了预期效果。

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