为认真贯彻落实监管部门及省联社关于开展“内控合规管理建设年”的决策部署，强化内控合规管理，厚植稳健审慎经营文化，在咸阳银保监分局的指导和推动下，武功联社通过一系列的措施和活动有效推动了“内控管理合规建设年”活动。

        一、“内控合规管理建设年”工作部署推动情况

        （一）成立组织，加强领导

为明确责任，强化大局意识，形成工作合力，把各项工作抓紧抓实抓细，推动本次活动取得实效,联社成立了由理事长任组长，其他领导班子成员任副组长,成员为各部室负责人的“内控合规管理建设年”工作领导小组，负责本次活动的组织领导和统筹协调。领导小组办公室设在合规管理部，牵头负责推动“内控合规管理建设年”活动的日常工作，具体负责工作方案的制定，活动的组织协调、督促指导及报告、报表汇总上报工作。

（二）制定方案，专题部署

（1）专题部署。7月6日制定了“内控合规管理建设年”活动实施方案，上报审计中心审阅后,7月19日下发全辖组织实施，7月21日召开了由领导班子、全体中层、会计主管、部分客户经理参加的“内控合规管理建设年”工作部署大会。会上，联社主任孙锁红对此项工作进行了专题安排部署，并对方案进行了详细解读，联社副主任李龙对此项工作提出了具体要求，进一步明确各阶段重点任务、责任部门、时间安排，将各项任务细化分解，建立工作台账，层层落实责任，形成全闭环治理机制，确保“内控合规管理建设年”活动组织到位、分工明确、推动有力。

（2）持续推进。在8、9月份月度工作会上，孙锁红副主任，对该项活动进行了再部署。一是合规管理部作为内控合规管理建设年牵头部门，要持续抓实“内控合规管理建设年”活动。二是要按照《武功联社“内控合规管理建设年活动”实施方案》要求，从健全内控合规治理架构等十个工作要点以及宏观政策执行等五项业务风险点入手，做好自查及检查工作，并严格按照时点要求完成月度报告及阶段性报告的报送工作。

二、多措并举强力推进

（一）内控合规建设年主要工作措施

一是提高政治站位，抓好责任落实。深刻理解开展“内控合规管理建设年”活动的重要意义,领会方案精神，切实贯彻落实方案的各项部署及要求。二是加强组织领导，压实主体责任。各部门按照责任分工，重点围绕“健全内控合规治理架构、狠抓重要岗位关键人员”等十个方面工作要点和业务风险点逐项开展自查工作。将自查和“上查下”结合起来，层层落实责任，传导压力，相关职责任部门做到各负其责、齐抓共管的工作格局。三是抓好内控合规建设长效机制。以“强制度、重落实、育文化”为有力抓手，坚持依法合规经营原则，健全规章制度、完善操作流程、加大合规培训教育、严格执行规章制度。围绕“内控合规管理建设年”活动自查存在问题，大力推动问题整改，强化违规问责。四是突出常态治理，深化内控合规管理建设。结合联社业务特点、风险状况和案防情况等，开展常态化的内控检查排查。坚持“问题导向、风险导向、效果导向”，高标准的提升内控合规效能，确保依法合规经营，切实维护良好的经营秩序，遏制违规行为。五是认真梳理明确责任。对于2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题，认真梳理，明确整改责任部门。加大对2017年以来市场乱象监管检查及自查发现问题的整改力度，对尚未完成整改的，严格按照当时制定的整改计划尽快整改。六是严格按照要求做好2021年自查发现问题整改台账工作。扎实做好2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现问题、屡查屡犯问题“三本台账”，在问题台账中逐个明确整改措施、整改时限、责任部门和责任人，并实行问题销号管理。

（二）内控合规管理方面的有益做法

一是制度先行，夯实内控管理基础。在推动“内控合规建设年”活动的同时，以联社制定的2020年12月31日存量规章制度为准，进行了全面梳理，经梳理现行规章制度230项，废止规章制度46项。通过对现有规章制度开展“废改立”工作，及时、动态地将监管规定转化为内部规章制度，有效更新完善了内部制度体系，确保覆盖所有业务领域和关键管理环节。

二是学考结合，进一步提高内控合规认识。联社高度重视内控合规文化建设，以内控合规管理建设年暨纪律作风整顿工作为契机，联社印发了内控合规建设年暨纪律作风整顿文件手册，下达并制定了学习计划，学习方式采取各部门领学和各信用社、部自学的方式，同时每月进行学习检验考试，要求全员参加学习考试，参考人员人均考试成绩在90分以上，通过学考结合有效的将每项制度、每个流程渗透到日常操作行为当中，同时进一步提高了全员对合规文化的认识。

三是开展合规征文活动，进一步促进内控合规文化建设。为进一步深化武功联社内控合规管理，提高合规管理水平，有效推进内控合规建设。9月份联社下发了《关于开展内控合规建设年征文的通知》的通知,旨在通过人人谈合规管理的方式，传导“合规就是底线，越线就是风险”的理念，将守规矩、遵制度传导到“神经末梢”，不断培育深植依法合规经营，稳健发展的合规文化。

四是坚持晨会讲合规，深耕合规文化入心入脑。坚持开展“班前晨会讲合规”活动，各网点每日早晨上班前，利用晨会期间，做合规宣讲和学习，通过合规宣讲，不断将合规意识入脑入心，帮助全员牢固树立正确、积极的工作态度以及合规理念。

五是高管引领，开展合规理念宣讲活动。积极发挥高管人员以上率下“领头雁”作用，带动和辐射全员遵章守纪氛围。2021年1、2、3季度工作会上理事长、监事长及联社主任分别从精细化管理、制度执行及内控管理和合规警示案例等方面开展高管讲合规，结合联社以往检查发现问题进行剖析，向全员传达精细化管理和合规经营管理之间的关系。通过案例暴露出的问题，不断强化全员的依法合规经营意识，帮助全员树立正确、积极的工作态度以及合规理念。