网站首页
协会动态
会员动态
自律维权
文明服务
党建工作
行业动态
清廉金融文化
咸阳风情
网站首页 >> 自律维权 >> 内控指南 >> 详细内容
永寿联社扎实开展“内控 合规管理建设年”活动
发表时间:【2021/9/28】    浏览次数:【132】次     字体大小:【放大】 【正常】 【缩小 分享到:

        为认真贯彻落实监管部门关于开展“内控合规管理建设年”的决策部署,巩固拓展乱象整治成果,强化内控合规管理,厚植稳健审慎经营文化,推动永寿联社高质量发展,根据《陕西银保监局关于印发陕西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》(陕银保监发〔2021〕13号)以及省联社《陕西省农村合作金融机构“内控合规管理建设年”活动实施方案》(陕农信联社办发2021〕124号)的工作要求,永寿联社结合自身实际制定了《永寿县农村信用合作联社“内控合规管理建设年”活动实施方案》,在全辖开展“内控合规管理建设年”活动。

        一、建立组织机制

        联社成立“内控合规管理建设年”工作领导小组,并召开专项推进会议,抓早抓细,一是要求由合规部针对方案内容进行逐项分解,向各部门下发自查工作要点,督促自查整改工作落实。二是各部门按照方案要求及时梳理,对标自查,建好台账,做好整改,确保工作组织到位、责任到位、措施到位、落实到位。

        二、主要工作措施

        (一)明确责任,健全合规组织机制。建立健全合规组织管理机制,及时修订和完善各项规章制度和操作办法,使其能够在当前形势下具有更高的操作性,能够从源头上防控合规风险。进一步完善相关管理制度,规范贷款操作和管理流程,明确岗位职责,切实提高业务管理水平和资产质量。通过制度层面的不断修订和完善,形成事事都有明确合规守法的工作标准、处处都有严格的合规经营纪律约束,使依法合规经营成为全体员工的自觉行为。

       (二)强化培训学习,提高从业人员业务水平。联社制定年度培训计划,各条线、部门按照培训计划定期召开员工培训会,加强员工相关业务知识学习和合规文化培训,不断提高员工规范操作,合规经营的自觉性,真正把各项制度、规定和办法贯穿到业务操作的每一个环节,增强业务操作的合规性,坚决杜绝违规问题的发生。

       (三)加强风险防范意识,提高内部管理水平。为了防范和化解金融风险,联社建立了以业务部门为风险防范第一道防线,风险部、合规部为第二道防线,稽核审计部为第三道防线的“三级防控”体系,三道防线互相补充、相互强化、形成合力,实现风险管理的全覆盖。并利用大数据对各类风险进行提前预警和监控,加强对苗头性、倾向性问题的分析,深化重点领域风险管理。在此基础上,永寿联社持续推进合规体系建设,开展合规性教育,并与法治银行建设等相结合,不断提高员工的法律素养和专业能力,为合规履职、合规操作打好基础。

        三、下一步工作措施

 (一)扎实开展季度案件风险排查

依据年度计划,按季度组织开展案件风险排查工作,加强重点环节、关键流程、重要岗位人员的风险隐患排查,对检查出的问题,统筹安排整改计划,逐项落实整改责任,强化整改成效,及时化解制度流程及经营管理中存在的风险隐患,堵塞管理漏洞。

(二)加强员工行为管理

严格按照《永寿县农村信用合作联社员工异常行为排查实施细则》相关要求,按季度深入开展员工异常行为排查工作,紧盯员工、业务、资金三个风险传导渠道,结合公安局、检察院、法院等外围走访调查,加大对员工八小时内外的行为监督,确保员工思想不失察、行为不失控、工作不失位。

(三)借助稽核审计检查为合规经营保驾护航

联社稽核审计部将常规检查、专项检查和非现场检查相结合,丰富稽核手段,增加稽核项目,坚持定期运行审计模型,有效发挥稽核审计监督职能,促进各项业务合规经营。

(四)积极互动交流,营造“内控优先,合规为本”氛围

联社以开展“内控合规管理建设年”活动为契机,不断拓宽宣传思路,创新宣传方式,多形式、多渠道、全方位、多角度开展合规文化宣传,传播合规理念。在“永寿信合”微信公众平台大力宣传活动中亮点及成果,营造“内控优先,合规为本”的良好氛围,持续扩大活动成效和活动影响力,全力铸造陕西信合“合规经营”金字招牌。

上一条信息:杨凌农村商业银行扎实开展“内控合规管理建设年”活动
下一条信息:“高管谈内控”征文——合规为本,筑牢普惠金融发展根基
友情链接
中国人民银行 中国银监会 中国银行业协会 陕西省银行业协会 汉中银行业协会 安康银行业协会
商洛银行业协会 榆林银行业协会
关注公众号
咸阳市银行业协会  版权所有 © 2016-2021    技术支持:万企互联
地址:陕西省咸阳市民生东路48号    邮编:712000    电话:029-38012191    传真:029-38012192    邮箱:xysyhyxh@163.com