根据《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》（银保监发〔2021〕17号）以及《陕西银保监局关于印发<陕西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案>的通知》（陕银保监发〔2021〕13号）等文件要求，渭城农商行认真开展内控合规管理建设年工作，现将内控合规管理建设年主要工作做法汇报如下：

一、丰富排查手段和排查方式

通过分析近年来行内外案件风险特征特点，外部监管部门风险提示和内部检查情况，以总行确定的排查范围为指引，充分发挥各类业务操作系统、审计模型系统、反洗钱系统等平台进行监测查询，从重点业务、重点项目、重点区域、重点岗位四个维度找准检查要点，深入研究排查思路和方法，深度分析提取精准度高、针对性强的非现场线索，为现场检查提供明确的检查方向，提高现场检查效率。

二、对外部监管检查整改资料进行梳理

合规部按年梳理全行外部监管检查情况，将上级监管检查发现问题、整改情况资料按类别进行归档整理，设立各部门外部监管检查联络员，建立外部检查统计表，明确存在问题、问题个数、具体明细、是否整改到位等内容，定期督促相关部门按时整改，确保上级检查问题整改资料完整，及时了解外部监管检查问题整改情况。

三、举办2021年业务知识竞赛

8月，该行秉承“知识大比拼、业务促成长”的理念，举办了2021年业务知识竞赛活动，业务知识竞赛由初赛、复赛、决赛三个环节组成，初赛共有180余名在岗职工分3批参加比赛，比赛通过网络学院采取线上闭卷答题方式进行，单人单桌，限时答题，成绩排序前30名员工进入复赛，复赛通过答题器现场闭卷答题的方式角逐出一二三等奖，最终选出初赛和复赛产生的六支代表队进入团体决赛。本次竞赛内容全面，人员覆盖面广，强化了员工对内控合规知识的掌握，增强了员工面对激烈的市场竞争而努力学习的思想意识，营造了良好的“比学赶超”学习氛围。

四、强化培训，提高风险防范意识

为切实防范操作风险、合规风险与法律风险，8月24日-27日，该行邀请天骐卓越培训机构张老师针对重要岗位人员进行线上培训，重点讲解金融工作方针与发展转变，2021年监管方向、监管目的，合规的内涵与本质，内控合规管理的内容，合规风险管理的主要流程，员工基本职业道德和行为规范，基层网点支行案件风险主要表现，信贷业务的风险成因，防范信贷业务风险的关键要素，柜面业务风险环节及防控措施，合规文化管理建设等内容，通过理论授课、案例分析、随堂考试相结合的方式，加深了员工对合规管理的认识与理解，提高了案防综合管理水平。

五、内控优先，合规为本

8月27日，该行在全辖范围内开展了“内控合规管理大家谈”征文活动，各支行、部门积极参与，经统计，本次活动共收到36篇征文作品，按照公平公正、专业评审、提质增效的工作要求，总行成立了主题征文活动评审工作小组，评审委员会分为两个小组进行，第一小组对稿件的原创性进行审核，第二小组对征文作品从主题、体裁、观点、技巧等方面进行逐文评审，最终按照得分评选出优秀征文。本次征文活动全行员工能够贯彻落实、认真撰写，报送了一批主题突出、立意深远的征文作品，提高了员工内控合规思想意识，为持续加强合规文化建设打下了坚实的基础。