为扎实开展内控合规管理建设活动，深化提升合规文化、合规治理、合规约束管理的精细化，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，促进全行合规能力高质量地提升，平安银行咸阳分行持续筑牢“不敢违规、不能违规、不想违规”合规文化，牢固树立“内控优先、合规为本”理念，厚植稳健审慎经营文化。

一、坚持提高站位

将健全内控体系、提升内控效能、牢固合规意识、厚植合规文化为整治责任、领导责任、工作责任，充分认识强化内控合规管理建设工作的重要性，增强工作责任感和使命感，持续保持对违法违规行为的高压态势，实现健康稳健发展。严格落实一把手负责制，认真履行职责，按监管及总行、分行要求认真开展自查自纠、配合抽查、监管检查等，确保组织到位、执行到位、落实到位。

二、明确工作目标

围绕“内控合规管理建设年”工作要点，突出问题导向，周密部署、细化落实、丰富措施，切实做到内控合规管理建设工作无死角、全覆盖。同时进一步加强对屡查屡犯问题的集中治理，结合管理业务领域实际与过往内外部检查发现问题，确立屡查屡犯问题范围与认定标准，集中力量进行专项整治。

三、宣导合规文化

一方面召开合规会议，确保合规文化建设年活动不流于形式，在LED滚动屏幕展示合规标语，对活动开展情况进行宣传报道。另一方面加强合规培训，增强全员风险防范能力，做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，人手一册《平安银行西安分行员工行为合规手册》，学习相关文件及规定，掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创造价值”的理念不断深入人心。

四、狠抓人员管理

将内控合规工作与员工关怀进行充分融合，通过排查重要岗位人员思想状况、工作表现、社会交往、家庭状况以及轮岗轮调和强制休假执行情况，各条线对所有员工工作表现及社会交往家庭情况以面谈的方式逐一了解。同时建立严格的异常行为常态化排查机制，通过总行及上级分行大数据筛查、反洗钱监测等手段排查隐蔽性强的风险问题，防止引发各类案件。

五、长效机制建设

平安银行咸阳分行将进一步深化内控合规管理的长效机制建设，将合规要求嵌入至各项管理与业务流程中。结合业务特点、风险状况等，进一步扎实自查自纠与内控评价，通过自下而上发现问题，自上而下贯彻落实政策，切实提升风险管理和内部控制的针对性、有效性，从而形成良性循环、长效的合规建设机制。（平安银行咸阳分行 崔薛）