建行咸阳分行多措并举推进“内控合规管理建设年” 活动深入开展-内控合规-自律维权-咸阳市银行业协会

建行咸阳分行多措并举推进“内控合规管理建设年” 活动深入开展

发表时间：【2021/9/3】浏览次数：【1616】次字体大小：【放大】【正常】【缩小】

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为有效落实咸阳市银保监分局《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》要求，建行咸阳分行强化责任意识，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，持续大力推进专项活动，促进全行内控合规内化于心、外化于行。
  一是高度重视，压实主体责任。第一时间成立以分行主要负责人担任组长的“内控合规管理建设年”活动领导小组，领导小组办公室设在分行合规与风险管理部，负责统筹全行“内控合规管理建设年”活动，各支行、各部门各司其职，联动配合，全面压实责任。分行领导在2021年上半年工作会议上强调全行要坚持依法合规审慎经营，扎实推进“内控合规管理年”和全面风险管理建设，培育风险合规文化，将风险管理意识融入到各经营环节，确保活动组织到位、推进到位、落实到位。
  二是细化方案，明确职责分工。7月9日根据监管部门及上级行活动方案，印发《建行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》和《机构自查和职责分工表》，进一步明确分行各单位的任务分工，细化任务落实措施及目标路径，全面推进内控合规建设工作。各责任部门实行“一把手负责制，对标活动内容与工作要点，与业务发展和组织管理统筹结合，定期向牵头部门反馈部门工作进展，督促指导条线抓好落实。
  三是强化管理，狠抓自查整改。打造“全行成网、网内有格、格内定人、人负其责”的管理格局，各级机构的主要负责人为本网格的网格管理员，对网格成员的行为进行管理并承担网格管理责任，通过定期谈心谈话、家访、疑点核查、员工异常行为排查等管理方式，强化对网格成员的日常监督和行为管理，消除风险管理盲点，提升异常行为排查的精准性。同时根据2021年“内控合规管理建设年”自查要点，结合分行实际，制定了《屡查屡犯问题整治工作实施方案》，梳理2017年-2020年市场乱象整治监管发现和自查发现的问题，针对出现频次高、影响面广的问题及领域，找准症结，狠抓整改。
  四是积极宣教，厚植合规文化。组织开展“重点领域案件警示教育”“监管处罚案例教育”等活动，提高全行员工牢固树立遵规守纪意识，组织全行员工开展警示教育活动，以此引导员工从中汲取教训，做到知敬畏、存戒惧、守底线，筑牢“不敢违规”、“不想违规”的思想防线；对新入职员工进行合规培训，使新员工能够真正的将员工行为知识学深学透。同时充分运用讲座、培训、会议、考试等载体和手段，定期开展内控合规文化教育学习；借助建行大学、企业内部网、“建陕文韵”、微信群等形式向员工传播银行内控合规文化，全行公布内控合规成效。
  下一步，建行咸阳分行将坚持“早”字为先、“快”字为上、“实”字为要、“干”字当头，持续加强数字合规建设与应用，用好用实网格化管理工具，传导“人人都是唯一一道防线，人人都是最后一道防线”的责任理念，持续加强重要领域的风险防控，持续提升内控效能，筑牢规范发展根基。（刘圣楠）

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