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建行咸阳分行多措并举推进“内控合规管理建设年” 活动深入开展
发表时间:【2021/9/3】 浏览次数:【578】次
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为有效落实咸阳市银保监分局《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》要求,建行咸阳分行强化责任意识,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,持续大力推进专项活动,促进全行内控合规内化于心、外化于行。
一是高度重视,压实主体责任。
第一时间成立以分行主要负责人担任组长的“内控合规管理建设年”活动领导小组,领导小组办公室设在分行合规与风险管理部,负责统筹全行“内控合规管理建设年”活动,各支行、各部门各司其职,联动配合,全面压实责任。分行领导在2021年上半年工作会议上强调全行要坚持依法合规审慎经营,扎实推进“内控合规管理年”和全面风险管理建设,培育风险合规文化,将风险管理意识融入到各经营环节,确保活动组织到位、推进到位、落实到位。
二是细化方案,明确职责分工。
7月9日根据监管部门及上级行活动方案,印发《建行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》和《机构自查和职责分工表》,进一步明确分行各单位的任务分工,细化任务落实措施及目标路径,全面推进内控合规建设工作。各责任部门实行“一把手负责制,对标活动内容与工作要点,与业务发展和组织管理统筹结合,定期向牵头部门反馈部门工作进展,督促指导条线抓好落实。
三是强化管理,狠抓自查整改。
打造“全行成网、网内有格、格内定人、人负其责”的管理格局,各级机构的主要负责人为本网格的网格管理员,对网格成员的行为进行管理并承担网格管理责任,通过定期谈心谈话、家访、疑点核查、员工异常行为排查等管理方式,强化对网格成员的日常监督和行为管理,消除风险管理盲点,提升异常行为排查的精准性。同时根据2021年“内控合规管理建设年”自查要点,结合分行实际,制定了《屡查屡犯问题整治工作实施方案》,梳理2017年-2020年市场乱象整治监管发现和自查发现的问题,针对出现频次高、影响面广的问题及领域,找准症结,狠抓整改。
四是积极宣教,厚植合规文化。
组织开展“重点领域案件警示教育”“监管处罚案例教育”等活动,提高全行员工牢固树立遵规守纪意识,组织全行员工开展警示教育活动,以此引导员工从中汲取教训,做到知敬畏、存戒惧、守底线,筑牢“不敢违规”、“不想违规”的思想防线;对新入职员工进行合规培训,使新员工能够真正的将员工行为知识学深学透。同时充分运用讲座、培训、会议、考试等载体和手段,定期开展内控合规文化教育学习;借助建行大学、企业内部网、“建陕文韵”、微信群等形式向员工传播银行内控合规文化,全行公布内控合规成效。
下一步,建行咸阳分行将坚持“早”字为先、“快”字为上、“实”字为要、“干”字当头,持续加强数字合规建设与应用,用好用实网格化管理工具,传导“人人都是唯一一道防线,人人都是最后一道防线”的责任理念,持续加强重要领域的风险防控,持续提升内控效能,筑牢规范发展根基。(刘圣楠)
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厚植合规理念 强化风险管控 深入推进内控合规建设——中国银行咸阳分行深入开展内控合规建设年活动
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咸阳审计中心组织开展全市农合机构重点 领域风险防控知识培训
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