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工商银行咸阳分行提高政治站位 扎实推进“内控合规管理建设年”活动见实效
发表时间:【2021/9/1】 浏览次数:【642】次
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咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动启动以来,工商银行咸阳分行提高政治站位,强化组织领导,严肃工作纪律,聚焦重点领域,培植合规理念,多策并举、科学推进,确保活动取得预期成效。
一、提高政治站位,抓好贯彻落实
该行坚持党建引领,始终关注监管动态和要求,7月13日,咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动通知下发后,分行党委在第一时间召开党委会议,研究部署“内控合规管理建设年”活动方案工作,并多次召开专题会议,全面解读监管要求,强化活动的组织推动。要求全行上下充分认识“内控合规管理建设年”活动的重要性与紧迫性,增强责任感与使命感,切实履职,查深查实,严肃整改,严厉问责,有力地推动了全行“内控合规管理建设年”工作向纵深开展。
二、强化组织领导,落实条线履职
落实“一把手”负责制,该行成立“内控合规管理建设年”活动领导小组,分行行长杜斌任组长、各分管行领导任副组长,办公室等各部室为领导小组成员单位,领导小组办公室设在内控保卫部,负责督促、指导本机构自查工作,对其疑难问题进行解答,对自查不力的情况督促整改,对涉及上级部门制度、流程、系统等方面问题推动整改落实;专业条线按照各自工作要点及分工,对照我行甄别出的60项自查内容开展自查,并对自查发现问题,明确整改责任,及时落实整改问责;各支行、网点要持续开展好合规文化教育宣导,制定适合本机构的合规教育长期规划,加强案件警示教育,提升员工的规矩意识和风险意识。
三、严肃工作纪律,全面检视自查
该行将2021-2023年风险管理规划、内部控制体系建设三年规划、内部控制评价、四项专项行动 两项强化措施、内控合规“价值创造年”活动等深度融入,通过活动聚焦十个方面自查要点,突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾,着力解决重点风险和突出问题。同时,明确工作纪律,对具体工作提出严格要求,确保各阶段工作落实到位。搭建好与监管部门的沟通机制,抓好“一、二道防线”建设,抓住“管好人”、“管好事”两个关键点,多维度开展员工异常行为排查,紧盯多业务交叉真空地带,多开展飞行检查和实质性检查。压实内控案防主体责任,做到“横到边、纵到底”,通过合规教育,使“规范”二字入心入脑。
四、聚焦重点领域,确保闭环管理
为扎实推动“内控合规管理建设年”自查工作,该行制定了《工商银行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动方案》,全面梳理自2017年以来开展的“三三四十”、市场乱象深化整治、治理乱象“回头看”等一系列监管及自查发现的问题,对标监管制度要求,明确重点风险领域。同时,结合近年监管处罚案例,认真检视重点领域制度流程设计缺陷和日常管理薄弱环节,重点解决屡查屡范问题,落实闭环管理,跟踪落实整改问责和违规处理,实现标本兼治。
五、建立长效机制,培植合规理念
在开展内控合规“价值创造年”活动中,该行以建立长效机制为抓手,以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为基础,聚焦监管热点、聚焦重点工作、聚焦监督检查、聚焦员工职业安全,通过合规创造价值宣讲、警示教育送教暨警示与反思大讨论、“敬畏合规 不踩红线”合规授课、“满天星计划-合规有实招”经验分享、“合规标兵事迹宣传”等一系列活动,引导全行正确的价值观、风险观,持续提升全行各层级合规履职能力,在服务全行高质量发展中更好地实现内控合规价值创造。截至8月末,该行共编制《咸阳分行内控合规动态》电子刊物16期,各部门、机构发表活动网讯120余篇、美篇30余篇、“反洗钱”宣传视频16个,营造良好的合规氛围。
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内控优先 合规为本——邮储银行咸阳市分行积极开展“内控合规管理建设年”活动
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厚植合规理念 强化风险管控 深入推进内控合规建设——中国银行咸阳分行深入开展内控合规建设年活动
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