按照《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》（银保监发〔2021〕17号）《陕西银保监局关于印发<陕西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案>的通知》（陕银保监发〔2021〕13号）以及《陕西省农村合作金融机构“内控合规管理建设年”活动实施方案》工作要求，淳化联社在全辖开展了“内控合规管理建设年”活动。

一、领导小组统一部署，推进活动扎实开展

为确保活动开展取得实效，保证工作扎实深入开展，联社成立以理事长为组长、领导班子其他成员为副组长，各部室负责人为成员的“淳化县联社内控合规管理建设年”活动领导小组（以下简称领导小组），领导小组办公室设在合规管理部。领导小组负责本次活动的总体部署、整体推进，督促指导各网点、各部室做好活动的组织领导和统筹协调工作。合规管理部作为牵头部门负责“内控合规管理建设年”活动工作具体的实施方案制定，与各部门的工作联系及汇总各部门报告、附表的上报等工作。联社活动领导小组成员不定期地深入员工指导督促活动开展，对各网点、各部室活动开展情况进行现场督导，就活动安排部署、推进进度、取得的成效等方面开展调研督导，及时跟踪掌握新情况、解决新问题，保证活动开展的方向、进度及效果，并对督导中发现的走形式、上热下冷、言行不一、工作措施乏力、执行效果差的网点、部室在全辖进行通报批评，同时对相关机构负责人予以问责。

二、动员推进扎实开展，整体推进督导落实。

（一）下发工作方案，明确目标任务。制定了《淳化县农村信用合作联社“内控合规管理建设年”活动实施方案》，明确了活动开展各阶段规定动作和目标任务。按照工作部署，成立专项工作领导小组，负责活动的总体部署、统筹协调、整体推进、督导落实。要求各网点、各部室要牢固树立全局“一盘棋”思想，确保此项工作思想认识到位、组织领导到位、责任措施到位、整改落实到位。

（二）及时召开动员会。7月16日召开动员大会，组织学习了《淳化县农村信用合作联社“内控合规管理建设年”活动实施方案》，做好了活动的动员部署工作。并要求各网点、各部室要对照工作要点十个方面，逐项开展自查自纠和屡查屡犯问题集中整治工作。9月9日召开了“内控合规管理建设年”推进会，会上联社党委委员、纪委书记刘宏同志就淳化联社深入开展内控合规管理建设年暨纪律作风整顿活动作出重要安排，要求大家要严格按照作风整顿重点及责任部门，从学习动员、查摆问题、整改提升及全面总结，按时间节点扎实开展整顿活动，一是要切实增强紧迫感和责任感，二是要全面落实责任采取有效措施，三是要逐一建立台账、逐一明确责任、逐一落实整改、逐一进行销号，四是将内控合规建设作为常态化重要工作，与联社经营发展同研究、同部署，切实转变作风，营造风清气正、纪律严明、高效廉洁的工作氛围。

（三）梳理自查项目，明确职责分工。按照部门条线负责内容，重点围绕“健全内控合规治理架构、完善内控合规制度流程系统、加强并表管理、紧盯重点风险领域的内控合规建设、狠抓重要岗位关键人员管理、细化内部问责标准与流程体系、推动屡查屡犯顽疾根源性治理、做实内部控制评价监督动态体系、强化消费者权益保护与履行社会责任、深化合规文化建设“等十个方面工作要点进行分工，要求各网点、各部室要对照附件工作要点中十个方面，按照“全业务覆盖，全员工参与”的原则，逐项开展自查自纠工作，覆盖内控管理的各个环节、各业务领域。各部室要对管理条线及网点自查自纠工作开展指导督促，督促网点做好屡查屡犯问题集中整治。

（四）丰富活动形式，深入开展合规管理建设的教育宣导。各网点、部门把加强从业人员思想道德、职业操守和党纪国法教育作为促进内控合规管理建设的重要内容，加大内部合规教育培训力度，创新教育形式，用身边人身边事开展警示教育，强化了教育培训，促进内控合规要求内化于心、外化于行，切实提升合规廉洁自律意识。

三、全面聚焦关键节点，强化培训筑牢防线。

（一）强化整改措施，严格问责。对排查发现问题进行逐一建档，逐一对照落实整改措施，逐一核实责任人并严格问责。对违反内部规章制度的问题，依规处理，以解决问题为导向，进一步深化“内控合规管理建设年”活动推动，确保各项业务稳健发展。

（二）加强人员、重点环节管理，杜绝屡查屡犯问题频发。紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，加强薄弱环节、案件多发领域风险排查，严格按照规章制度及时进行岗位轮换，严防案件反复发生。

        （三）强化员工培训，提高业务操作技能。进一步加强信贷人员的培训和教育工作，重点对信贷领域“十个严禁”、贷款“三查制度”、“三法一指引”、贷款面谈面签及信贷档案管理等信贷基础操作管理及相关法律实务进行培训，进一步提升员工信贷业务操作技能，有效增强全员合规意识，筑牢合规防线，确保信贷业务合规操作、稳健发展。