为落实上级《关于开展2020年员工异常行为排查工作的通知》精神，强化员工行为管理，兴平联社认真开展本次员工异常行为专项排查，全面加强员工职业道德教育，进一部增强员工合规意识，持续深化合规化建设、有效提升案件防控能力。
     一是领导重视，周密部署员工异常行为排查工作。采取“一把手”负责制，设立排查工作领导小组，由联社“一把手”任组长，领导班子其他成员任副组长，各社部负责人为成员，具体实施员工异常行为管理排查细节，严格按照员工异常行为细则对照检查，要求全辖员工在思想上高度重视，把专项排查内容做为日常管理中的重要工作，彻底查找薄弱环节，制定排查措施，确保排查工作不走过场、不留死角，排查面达到100%。各部门负责人各司其职、紧密配合，在认真做好本部门员工异常行为排查的同时，对所包社部负责人传导压实排查责任，对员工逐人进行约谈，并收集约谈信息写实记录，填写排查承诺书，确保排查工作质量和保证排查成果。同时联社采取填写报告个人事项、调查问卷、打印个人征信、内部排查与外部走访、系统排查与联网筛查相结合方式进行全面排查，提出解决方法，确保员工行为排查常态化。
     二是提高认识，明确员工异常行为排查重要性。联社各社部采取晨会、夕会、企业微信群、钉钉群等形式，组织员工学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》、《兴平市农村信用合作联社员工异常行为排查实施细则》《员工警示教育案例》等，通过风险教育，使员工明确异常行为诱发案件及风险事件的严重后果，使全辖员工深知违反银行规章制度对自己、对家庭、对社会带来的不良影响，正确引导员工自觉守住风险和道德底线，有效遏制及切实防范风险隐患的发生。
     三是全面覆盖，明确排查重点。根据上级有关要求，紧密结合联社实际，全面落实员工行为排查工作，将“违规担保，参与经商办企业，组织和参与非法集资、民间融资，信用卡恶意透支、异常消费”等纳入本次重点排查的内容之一;明确排查重点、内容、方式及要求，排查方案体现针对性和有效性。排查对象为联社在职员工，重点是网点管理人员、客户经理、重点关注人员和重要岗位人员。对思想不纯，有异常苗头的员工将重点关注、重点管理、重点防范，从而加强员工八小时以外行为的管理，延长管理链条，有效掌控员工行为动态，做到及早发现风险隐患，从源头上预防案件发生。
     四是持之以恒，构建风险防范长效机制。通过本次专项排查，要始终把员工异常行为管理工作作为风险防范的重点，确保排查工作成效，始终保持员工行为排查治理工作的高压态势，建立风险防范的长效机制。对员工异常行为管理排查工作常抓不懈，并对存在的问题进行整改落实，以提高员工参与异常行为管理自查工作的自觉性，强化员工的制度意识、风险意识、责任意识和自我保护意识，有效防范各类风险的发生。（白会娥）