光大银行咸阳分行多措并举扎实推进“内控合规管理建设年”活动-内控合规-自律维权-咸阳市银行业协会

光大银行咸阳分行多措并举扎实推进“内控合规管理建设年”活动

发表时间：【2021/9/18】浏览次数：【564】次字体大小：【放大】【正常】【缩小】

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为巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，夯实高质量发展根基，根据《咸阳银保监局关于印发<咸阳银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作方案>的通知》（咸银保监发〔2021〕11号），中国光大银行咸阳分行结合《中国光大银行“内控合规管理建设年”活动工作方案》和工作实际，在全行范围内开展以“防屡查屡犯，促管理提升”为主题的“内控合规管理建设年”活动。
  一、实行“一把手”负责制，实施活动部署
  活动开展后，该行立即成立了“内控合规管理建设年”工作领导小组，由行长刘进军任小组组长，实行“一把手负责制”，分行班子成员为副组长，法律合规部、风险管理部、综合管理部、营销业务部、零售业务部、公司业务部、营业部等部室负责人为组员。
  领导小组办公室设在法律合规部，由李博雅担任办公室主任。领导小组办公室立刻着手制定了工作方案，统筹协调推进“内控合规管理建设年”活动具体工作。
  二、坚持“五个原则”，树立合规理念
  在本次活动部署中，光大银行咸阳分行认真贯彻落实“五个原则”，即坚持高站位原则、强统筹原则、全覆盖原则、严紧实原则、长效化原则。以党中央、总分行党史学习教育之“我为群众办实事”实践活动为思想引领，从政治和全局的高度提高认识，强化政治担当，严格落实一把手负责制，以“全行一盘棋”的思想觉悟统筹安排“内控合规管理建设年”相关工作，切实推进活动落实到位。全面统筹，将开展“内控合规管理建设年”活动与日常工作相结合、做到同部署、强统筹，建立长效机制。从健全内控合规治理架构、完善内控合规的制度流程系统、紧盯重点风险领域的内控合规建设、狠抓重要岗位关键人员管理、细化内部问责标准与流程体系，覆盖内控管理的各个环节、各业务领域。确保组织得力、措施完善、自查深入、整改到位、问责严格、数据准确、报告及时，形成全闭环治理机制推动落实。并以此次活动为契机，进一步深化了内控合规管常管长机制建设
  三、扎实开展排查，加强学习培训
  光大银行咸阳分行结合业务实际，深入排查银保合作个贷业务等内控合规薄弱环节。同时，高度重视监管指出的互联网贷款、股权管理、授信业务、影子银行和交叉金融等银行业乱象频发领域共性问题，深入挖掘业务问题背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求和应对措施，完善激励机制设计。
  另外，该行还组织召开了典型案例警示教育培训会议。培训内容包括光大银行呼和浩特分行原副行长秦明严重违纪涉嫌违法案件、光大银行石家庄分行原营业部总经理张卫兵职务侵占案件、光大永明保险宁波分公司党总支书记、总经理汪洋违法中央八项规定精神的问题等12个案件。在全行范围内大力宣导“内控合规管理建设年”的活动背景及工作要求，尤其加大对各部室负责人、合规经理及重要关键岗位人员的培训力度，切实提升了全员思想站位，使全员充分认识了开展“内控合规管理建设年”工作的重大意义，积极倡导“合规从我做起，合规人人有责”的理念，持续营造合规文化氛围。
  四、下一步工作计划
  光大银行咸阳分行将高度重视，精心组织，统筹安排“内控合规管理建设年”相关工作。以“内控合规自查自纠”与“屡查屡犯集中整治”为抓手，全面、深入检视问题，加强与监管机构的沟通汇报和互动，加强与同业的交流学习，创新工作形式，弥补缺陷，堵塞漏洞，构建合规长效机制。同时与规章制度重检、日常监督检查计划落实、合规案防警示教育等工作有效衔接整合，提升效率，增进实效，力戒形式主义，以抓铁留痕的实际行动促进“管理提升”，为行业高质量发展新跨越提供坚实保障。

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