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关于积极开展银行业“内控合规管理建设年”活动的倡议
发表时间:【2021/6/30】    浏览次数:【472】次     字体大小:【放大】 【正常】 【缩小 分享到:

 各会员单位:

 为深入贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署,全面落实《陕西银保监局关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》(陕银保监发〔2021〕13号)要求,进一步强化会员单位自律合规、内控风险管理的意识和能力,有效促进会员单位自律规范稳健发展,切实提升服务实体经济质效水平,营造银行业合规文化氛围,全面塑造银行业自律、合规、诚信经营的良好形象,现向全体会员单位提出如下倡议:

一、加强思想认识,扎实开展内控合规管理建设年活动

各会员单位应深刻认识内控合规管理工作的重要性,积极落实监管部门内控合规管理建设活动的工作部署,切实加强组织领导,始终将内控合规管理、防范化解重大风险作为一项长期性、系统性工作常抓不懈,持续巩固内控合规管理和市场乱象整治所取得的成果,时刻关注并着力解决内控合规管理方面存在的问题和短板,以“内控合规管理建设年”活动为抓手,动态完善风险管控策略,持续建设全面风险管理体系,充分增强风险管控能力,提升风险管理的精细化和专业化水平,确保各类风险管控落在实处。

二、健全合规体系,深化内控合规管理长效机制建设

各会员单位应提升内控合规治理层级,自觉将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动,承担内控合规管理的主体责任,提升“三道防线”的独立性、协同性和有效性。要构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系,要将合规要求嵌入各项业务流程,做到管理制度化、制度流程化、流程信息化。要建立常态化内控排查评价机制和动态优化机制,常抓不懈、久久为功,持续提升防范化解重大风险能力,夯实稳健合规经营的根基。

三、严肃内部问责,防止“带病流动、带病上岗”

各会员单位应严格落实《中国银保监会关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。各会员单位应认真执行《中国银行业协会银行业从业人员违法违规信息管理办法(试行)》,积极维护和共享银行业从业人员“黑名单”信息平台,助力降低从业人员“带病流动”“带病上岗”的风险。

四、坚持追根溯源,切实解决屡查屡犯问题

各会员单位应重点关注2017年以来乱象整治发现的问题,对照本单位屡查屡犯类型,持续深化自查自纠,做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞。对发现的问题及时整改,严格查处久拖不决、屡查屡犯等违规问题,建立屡查屡犯问题治理机制,从根本上杜绝同质同类问题一犯再犯、边查边犯。同时各会员单位应认真梳理并分析屡查屡犯问题,全面总结乱象整治及内控合规管理建设工作取得的成果,以先进经验、典型事例、案例故事、工作简讯等形式报送监管部门和咸阳市银行业协会,作为活动成果的展示和宣传。

五、恪守职业操守,营造银行业合规文化氛围

各会员单位应牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,自觉从“被动合规”转向“主动合规”,深入普及合规知识,培育合规文化,营造良好的清廉金融文化氛围。广大银行从业人员应遵守岗位规范,树立依法合规意识,严格执行业务操作规程,自觉抵制不正当交易行为,尽责、尽心、尽力做好本职工作,逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的合规意识和自我约束能力,努力提升从业人员的道德水准。同时,各会员单位要及时总结经验,广泛宣传合规学习教育工作成果,进一步弘扬严谨规范的内控合规文化。

六、强化责任担当,切实保护消费者合法权益

各会员单位应坚持金融服务人民美好生活向往的初心和使命,不断完善金融服务功能,努力提升金融服务质量和水平;应积极关注消费者需求,妥善处理消费者诉求;应严格履行消费者适当性管理义务,切实做到“了解你的客户” “了解你的产品”,将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者。各会员单位要从全方位努力实现内控体系更加健全,突出常态治理,厚植合规文化,强化社会责任担当,结合自身特点,助力乡村振兴,推动小微发展,致力民生普惠,大力发展绿色金融,积极参与社会公益事业,共同提升银行业社会美誉度。
                                                                                                                           

                                                                                                            咸阳市银行业协会

                          2021年6月30日

 

   

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